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Objetivo

O workshop visa preparar os participantes para estruturar um Programa de Compliance, identificando sua posição dentro da empresa, seus papéis e responsabilidades, como também a implementação das ações de acompanhamento e monitoramento, dentro de uma organização, que são consideradas para evitar desvios e manter o Programa de Compliance funcionando e atualizado.
Finalizando, o curso busca apontar como o participante pode colaborar para a organização com questões relativas à anticorrupção e como essas questões podem ser inseridas no dia a dia dos funcionários e terceiros.

Programa

A Organização e sua governança – construindo uma área dedicada ao ambiente de compliance

- Compliance e governança. A Alta administração. Responsabilidades;
- Negócio. Stakeholders. Riscos e escopo de compliance;
- Política de conformidade;
- Competência e formação;
- Documentação.

A elaboração de um programa de Compliance

- Tone of the top;
- Políticas de Compliance;
- Conflito de Interesses;
- Controles e Procedimentos;
- Comunicação e treinamento;
- Canal de Denuncias;
- Processos terceirizados;
- Código de Ética;
- Monitoramento, Não conformidade;
- Medidas disciplinares;
- Efetividade do programa.

Avaliação de desempenho e monitoramento

- Medição, análise e avaliação;
- Avaliação do Programa sob a ótica da legislação;
- Auditoria;
- Revisão da Administração;
- Monitoramento e melhoria contínua.

Itens especiais do programa de integridade para ação anticorrupção

- A lei Anticorrupção;
- Identificando o risco de corrupção na organização e nos parceiros;
- Políticas para a interação público-privada;
- Comunicação. Treinamento. Código de ética. Canal de denúncia;
- Ações juntos aos terceiros/parceiros da empresa. Due Dilligence;
- Controles. Testes;
- Responsabilização por desvios e ações de remediação.

Metodologia

O curso apresentará casos práticos incentivando o participante a trazer suas percepções e alternativas para a solução de problemas propostos.
A partir dos casos, serão apresentados conceitos e definições, fortalecendo o entendimento sobre a escolha da solução para cada caso apresentado. Juntamente com os casos, o participante será preparado para estruturar um Programa de Compliance dentro da organização em que trabalha.
A fixação de conceitos se dará durante a evolução do curso.

Competências Desenvolvidas

Desenvolvimento de habilidades para operacionalização e gestão da função de Compliance.

Pré-requisitos

É desejável que o participante tenha informação básica sobre o ambiente de Compliance.

Público Alvo

Dirigido aos profissionais da área de Governança, Compliance e Controles Internos; administradores em geral, auditores, advogados, gestores de negócios, acionistas, bem como profissionais que queiram atuar em áreas relacionadas ou que desejem aprofundar seus conhecimentos sobre gestão de Compliance.

Docentes

José Antonio Machado

É especializado em Administração de Empresas pela FGV de São Paulo. É professor de Compliance na FEBRABAN. Tem experiência de mais de 10 anos com consultoria de compliance em instituição financeira multinacional, Superintendente responsável pelo Banco de Investimentos e Banco de Varejo por mais de 5 anos, onde implementou o Programa de Compliance, Lei Anticorrupção e Fatca. Experiência na manutenção do Canal de Denúncias e do Programa de Identificação e Manutenção de Prestadores de Serviços.

Sonia Baboghlian

Sócia Diretora da Plenus Compliance. Com mais de 15 anos de experiência em Compliance, possui larga experiência como superintendente executiva de compliance em grandes instituições financeiras multinacionais, sendo responsável por atividades de desenvolvimento de políticas e procedimentos de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Sanções Internacionais, Anticorrupção e Suborno, Código de Ética, Regras de Investimentos Pessoais, Aprovação de Novos Produtos, Controles de Mesas de Operações, Controle de Confidencialidade e Conflitos de Interesses, Acompanhamento de Inspeções e Requisições de Reguladores e Canal de Denúncias.

Mais Informações

O curso será nos dias: 14, 15, 16 e 17/MARÇO/2022 - DAS 09:00 AS 12:00HS.

O curso será via WEBINAR, e para tornar sua experiencia ainda melhor com o INFI-DIGITAL, segue abaixo algumas informações importantes:

Próximo ao dia do curso, nós enviaremos um e-mail para você com mais informações de acesso as aulas. Fique ligado!
Pré-requisitos técnicos: Você deverá ter uma conexão rápida com a internet (mais de 2 MB), Webcam e Headset (fone com microfone). Esteja de preferência em um ambiente calmo, claro e silencioso, isso vai colaborar com seus estudos. É importante verificar a conexão com a rede.

POR DETERMINAÇÃO DA LEI 12.741/2012, INFORMAMOS O PERCENTUAL APROXIMADO DOS TRIBUTOS INCIDENTES: 12,6% SENDO:
ISS .............. MUNICIPAL......5%
COFINS ......... FEDERAL......7,6%