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Objetivo

Capacitar os profissionais da área de Compliance e para aqueles que necessitem se relacionar com a função de Compliance, nos seguintes temas: fundamentos da atividade de compliance; tratamento de temas especiais como Prevenção à lavagem de dinheiro e ao terrorismo e Prevenção à corrupção; atividade de monitoramento; relacionamento interno e externo; políticas, procedimentos, manuais e comunicação e perfil do profissional de Compliance.

Programa

Fundamentos de Compliance

Características da função.
O quadro regulatório: leis e normas externas e normas internas
Prevenção e tratamento de deficiências.
Fronteira de atuação.
Comitê de novos produtos.
Compliance como proteção da organização.

Temas especiais

Prevenção à lavagem de dinheiro e ao terrorismo.
Prevenção à corrupção.
Código de ética e de conduta.
Canal de denúncias.

Atividade de monitoramento

Gestão regulatória: estoque X novas regulações.
Avaliação, acompanhamento, indicadores e reporte.

Relacionamento interno e externo

Localização de Compliance na estrutura organizacional: linhas de defesa.
Relacionamento com Conselho de Administração, diretoria e comitês.
Relacionamento com Auditorias Interna e externa e outras áreas de controle.
Relacionamento com áreas de negócio.
Relacionamento com autoridades de supervisão.

Comunicação e Cultura

Políticas, procedimentos e manuais.
Ações de comunicação e diálogo.

O profissional de Compliance

Desafios da função e perfil do profissional de Compliance

Metodologia

O curso será realizado presencialmente, com apresentação de conceitos e melhores práticas de mercado.
Haverá utilização de dinâmicas de grupo para fixação dos temas tratados, seja por meio de simulações, seja com utilização de casos reais.

Competências Desenvolvidas

Compreensão da função de Compliance.
Compreensão sobre os desafios dos ambientes interno e externo de relacionamento da função de Compliance.
Desenvolvimento de habilidades necessárias ao profissional de Compliance, como: Comunicação, Diálogo e Gestão de Conflitos.

Pré-requisitos

Não há pré-requisitos. O curso é dirigido a profissionais que queiram iniciar seus trabalhos na área, profissionais que iniciaram os trabalhos, mas não possuem experiência sobre o assunto, bem como outros profissionais que necessitem de conhecimentos sobre o tema.

Público Alvo

Dirigido aos profissionais da área de governança, compliance e controles internos; administradores em geral, membros de conselhos de administração, conselhos fiscais e comitês de apoio; controllers; auditores, advogados, gestores de negócios, gestores de fundos de investimento e acionistas. Profissionais que queiram atuar em áreas relacionadas ou que desejem aprofundar seus conhecimentos sobre ges

Docente

José Antonio Machado

É especializado em Administração de Empresas pela FGV de São Paulo. É professor de Compliance na FEBRABAN. Tem experiência de mais de 10 anos com consultoria de compliance em instituição financeira multinacional, Superintendente responsável pelo Banco de Investimentos e Banco de Varejo por mais de 5 anos, onde implementou o Programa de Compliance, Lei Anticorrupção e Fatca. Experiência na manutenção do Canal de Denúncias e do Programa de Identificação e Manutenção de Prestadores de Serviços.

Lia Almeida

Possui experiência de 10 anos de compliance em grandes instituições financeiras multinacionais, sendo responsável por atividades de desenvolvimento de políticas, mecanismos Anticorrupção e Suborno, Código de Ética, Conflitos de Interesses, Canal de Denúncias, bem como especialista no atendimento a consultas públicas como Empresa Pró-Ética e ISE Índice de Sustentabilidade Empresarial, dentre outras.

Mais Informações

O curso será nos dias: 07, 08, 09 e 10/DEZEMBRO.

O curso será via WEBINAR, e para tornar sua experiencia ainda melhor com o INFI-DIGITAL, segue abaixo algumas informações importantes:

Próximo ao dia do curso, nós enviaremos um e-mail para você com mais informações de acesso as aulas. Fique ligado!
Pré-requisitos técnicos: Você deverá ter uma conexão rápida com a internet (mais de 2 MB), Webcam e Headset (fone com microfone). Esteja de preferência em um ambiente calmo, claro e silencioso, isso vai colaborar com seus estudos. É importante verificar a conexão com a rede.

POR DETERMINAÇÃO DA LEI 12.741/2012, INFORMAMOS O PERCENTUAL APROXIMADO DOS TRIBUTOS INCIDENTES: 12,6% SENDO:
ISS .............. MUNICIPAL......5%
COFINS ......... FEDERAL......7,6%